Modelo de Prevención de Delitos

Herramientas para cumplir adecuadamente evitando conductas constitutivas de delito.

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Modelo de Prevención de Delitos

Matriz de riesgo

Evita conductas constitutivas de delito, identificando en cada uno de los ámbitos de las relaciones corporativas,procesos respecto de normativas en las cuales hay riesgos

Documentación de respaldo

Transparencia y trazabilidad aseguradas con el archivo de evidencia de toma de conocimiento de MPD

Asignación de responsables

Supervisión dentro del sistema, acceso a documentación, rendición de cuentas e informe de avances, evaluación y medidas

Seguimiento y periodicidad

Previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones

Establece, implementa y gestiona protocolos y procedimientos de prevención de conductas delictivas.

Un cambio cultural hacia la prevención del delito dentro de las empresas es esencial para elevar los estándares de cumplimiento y generar medidas preventivas.

Chile busca dar un ejemplo claro de cómo los marcos legales pueden actuar como catalizadores del cambio y la transformación con la nueva Ley de Delitos Económicos.

Según el artículo 4 de la Ley 21.595: “Se entenderá que un Modelo de Prevención de Delitos efectivamente implementado por la persona jurídica es adecuado para los efectos de eximirla de responsabilidad penal cuando, en la medida exigible a su objeto social, giro, tamaño, complejidad, recursos y a las actividades que desarrolle, considere seria y razonablemente los siguientes aspectos».

Identificación actividades y procesos que impliquen riesgo

¿Qué es considerado delito?
¿Cuándo podría ocurrir?
¿Quién es el responsable?

Esto es lo que buscamos definir al hacernos cargo de la Identificación de las actividades o procesos de la persona jurídica que impliquen riesgo de conducta delictiva.

Con esto podemos poner atención y esfuerzos en puntos críticos o más vulnerables y hacer un seguimiento para activar protocolos a tiempo.

Protocolos de prevención

El establecimiento de protocolos y procedimientos para prevenir y detectar conductas delictivas, es esencial para gestionar de manera eficiente la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del Modelo de Prevención del Delito.

Estos protocolos deben ser de conocimiento de todos los miembros de la institución, con su respectivo registro.

Denuncia segura

El punto anterior implica necesariamente la definición de canales de denuncia seguros, donde se resguarde el anonimato y se facilite la entrega de información relevante para evitar la concreción de delitos. Estos canales deben tener un seguimiento y control adecuados.

Toma de conocimiento

Porque la omisión y el desconocimiento no son argumentos para eximir de responsabilidad a las personas jurídicas ante un delito económico, se debe asegurar la comunicación de protocolos a todos los trabajadores.

Documentos de respaldo

Dado el punto anterior, la normativa interna deberá ser incorporada expresamente en los respectivos contratos de trabajo y de prestación de servicios de todos los trabajadores, empleados y prestadores de servicios de la persona jurídica, incluidos sus máximos ejecutivos.

La firma de esos documentos asegura la toma de conocimiento y el compromiso adquirido por la persona jurídica para el correcto cumplimiento de sus responsabilidades, por ello es importante contar con el registro de estos documentos.

Rendición de cuenta y gestión de protocolos

Rendir cuenta, por parte de las personas responsables de la aplicación de protocolos, a la persona jurídica de las medidas implementadas en el cumplimiento, además de rendir cuenta de su gestión y de requerir adopción de medidas que puedan ir más allá de sus competencias.

Disposición de recursos

La persona jurídica deberá proveer al o a los responsables de los recursos y medios materiales e inmateriales necesarios para realizar adecuadamente sus labores.

Esto es un compromiso que el Gobierno Corporativo debe adquirir dentro de su estrategia de sostenibilidad.

Sólo de esta manera podrá desarrollar su giro y alcanzar sus objetivos económicos, pues su mayor seguro a futuro es poder demostrar que puso todos los esfuerzos para prevenir la comisión de delitos.

Asignación de responsables

La asignación de uno o más sujetos responsables de la aplicación de dichos protocolos, con la adecuada independencia, dotados de facultades efectivas de dirección y supervisión, es sumamente importante para fortalecer el MPD, pues ellos son los garantes de que exista un cumplimiento adecuado y consciente de las normativas, evitando así actuar por fuera de la ley.

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