Herramientas para cumplir adecuadamente evitando conductas constitutivas de delito
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Modelo de Prevención de Delitos
Un cambio cultural hacia la prevención del delito dentro de las empresas es esencial para elevar los estándares de cumplimiento y generar medidas preventivas. Chile busca dar un ejemplo claro de cómo los marcos legales pueden actuar como catalizadores del cambio y la transformación con la nueva Ley de Delitos Económicos. Según el artículo 4 de la Ley 21.595: “Se entenderá que un Modelo de Prevención de Delitos efectivamente implementado por la persona jurídica es adecuado para los efectos de eximirla de responsabilidad penal cuando, en la medida exigible a su objeto social, giro, tamaño, complejidad, recursos y a las actividades que desarrolle, considere seria y razonablemente los siguientes aspectos:”
- ¿Qué es considerado delito?
- ¿Cuándo podría ocurrir?
- ¿Quién es el responsable?
Esto es lo que buscamos definir al hacernos cargo de la Identificación de las actividades o procesos de la persona jurídica que impliquen riesgo de conducta delictiva.
Con esto podemos poner atención y esfuerzos en puntos críticos o más vulnerables y hacer un seguimiento para activar protocolos a tiempo.
El establecimiento de protocolos y procedimientos para prevenir y detectar conductas delictivas, es esencial para gestionar de manera eficiente la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del Modelo de Prevención del Delito.
Estos protocolos deben ser de conocimiento de todos los miembros de la institución, con su respectivo registro.
El punto anterior implica necesariamente la definición de canales de denuncia seguros, donde se resguarde el anonimato y se facilite la entrega de información relevante para evitar la concreción de delitos. Estos canales deben tener un seguimiento y control adecuados.
Porque la omisión y el desconocimiento no son argumentos para eximir de responsabilidad a las personas jurídicas ante un delito económico, se debe asegurar la comunicación de protocolos a todos los trabajadores.
Dado el punto anterior, la normativa interna deberá ser incorporada expresamente en los respectivos contratos de trabajo y de prestación de servicios de todos los trabajadores, empleados y prestadores de servicios de la persona jurídica, incluidos sus máximos ejecutivos.
La firma de esos documentos asegura la toma de conocimiento y el compromiso adquirido por la persona jurídica para el correcto cumplimiento de sus responsabilidades, por ello es importante contar con el registro de estos documentos.
La asignación de uno o más sujetos responsables de la aplicación de dichos protocolos, con la adecuada independencia, dotados de facultades efectivas de dirección y supervisión, es sumamente importante para fortalecer el MPD, pues ellos son los garantes de que exista un cumplimiento adecuado y consciente de las normativas, evitando así actuar por fuera de la ley.
Rendir cuenta, por parte de las personas responsables de la aplicación de protocolos, a la persona jurídica de las medidas implementadas en el cumplimiento, además de rendir cuenta de su gestión y de requerir adopción de medidas que puedan ir más allá de sus competencias.
La persona jurídica deberá proveer al o a los responsables de los recursos y medios materiales e inmateriales necesarios para realizar adecuadamente sus labores.
Esto es un compromiso que el Gobierno Corporativo debe adquirir dentro de su estrategia de sostenibilidad.
Sólo de esta manera podrá desarrollar su giro y alcanzar sus objetivos económicos, pues su mayor seguro a futuro es poder demostrar que puso todos los esfuerzos para prevenir la comisión de delitos.
Monitorear la implementación de un MPD requiere de evaluaciones periódicas realizada por terceros (independientes), con sus mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones.
Se sugiere una periodicidad anual.
Monitorear la implementación de un MPD requiere de evaluaciones periódicas realizada por terceros (independientes), con sus mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones.
Se sugiere una periodicidad anual.
How do we do it?
01. Identify
Identificamos y ordenamos las fuentes de emisiones y sus responsables en los diferentes alcances:
Alcance 1: emisiones directas, asociadas directamente a las acciones de la empresa
Alcance 2: emisiones indirectas, como electricidad u otros insumos.
Alcance 3: indirectas de terceros, generadas por actividades de contratistas, asociadas a la cadena de suministros de la empresa.
En este último alcance, asignamos actividades, gestionamos y controlamos toda la información de nuestros proveedores, para asegurar la trazabilidad y auditabilidad de la información para un reporte confiable.
El módulo cuenta con parámetros personalizables para todos los factores, lo que permite ajustarlo a las realidades de los diversos sectores industriales, adecuándose a las emisiones de cada organización.
02. Management
Al contar con datos directamente desde su fuente, con trazabilidad clara y correcta validación, sólo basta definir la frecuencia con la que se obtendrá el dato, así como el o los responsables de su carga y verificación para poder tenerlos en el dashboard a la vista de los miembros de la empresa.
Esto es especialmente importante al hacer seguimiento de las emisiones en el Alcance 3, un desafío que es posible de abordar con SIGEA Software gracias a que se configura la actividad de la cadena de suministros, con carga de datos de manera directa en la plataforma, con evidencias que permitan asegurar la veracidad de los datos y un seguimiento en tiempo real.
03. Reporting
De forma sencilla y con el apoyo de nuestro software y nuestro equipo de expertos, puedes generar un reporte contundente gracias a los datos obtenidos directamente desde los procesos operacionales, lo cual permite medir con una frecuencia, reportar con una frecuencia y, lo que es más importante para el futuro, poder definir metas de reducción y controlarlas adecuadamente.
Destacados del Módulo Modelo de Prevención de Delitos
Matriz de riesgo
Evita conductas constitutivas de delito, identificando en cada uno de los ámbitos de las relaciones corporativas,procesos respecto de normativas en las cuales hay riesgos
Documentación de respaldo
Transparencia y trazabilidad aseguradas con el archivo de evidencia de toma de conocimiento de MPD
Assignment of responsibilities
Supervisión dentro del sistema, acceso a documentación, rendición de cuentas e informe de avances, evaluación y medidas
Seguimiento y periodicidad
Previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones
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